全球最大证券交易市场:纳斯达克交易所 Nasdaq, Inc.(NDAQ)

10月 2, 201523:05:56
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纳斯达克公司Nasdaq, Inc.(NASDAQ:NDAQ)创立于1971年,前称纳斯达克OMX交易所(The NASDAQ OMX Group, Inc.),于2015年9月改为现用名,总部理所当然的在美国金融中心——纽约,全职雇员3,819人,是目前全球最大的股票交易市场。

纳斯达克公司Nasdaq, Inc.(NASDAQ:NDAQ)创立于1971年,前称纳斯达克NASDAQ OMX Group, Inc.,于2015年9月改为现用名,总部位于美国纽约,全职雇员5,987人,是目前全球最大的股票交易市场之一,其他龙头企业包括纽交所母公司洲际交易所、加拿大TMX Group Limited等。

全球最大证券交易市场:纳斯达克交易所 Nasdaq, Inc.(NDAQ)

纳斯达克公司Nasdaq, Inc.(NDAQ)美股百科:

NASDAQ=National Association of Securities Dealers Automated Quotations,中文名全美证券商协会自动报价系统。Nasdaq Inc.是一家技术公司,为全球资本市场和其他行业提供服务。

Nasdaq Inc.分别为3个部门来运作:

  • Market Services——市场服务部门包括股票衍生品交易和清算,现金股票交易,固定收益和商品交易和清算以及贸易管理服务业务。该部门经营跨各种资产类别的各种交易所和其他市场设施,包括商品,现金股本,债务,结构性产品和交易所买卖产品;并提供经纪人,清算,结算和中央托管服务。
  • Corporate Services——公司服务部门包括上市服务和公司解决方案业务,这些业务为公共和私人公司提供关键的资本市场和治理解决方案。
  • Information Services——信息服务部门为机构和散户投资者提供市场数据,指数,投资数据和分析。
  • Market Technology——市场技术部门提供用于交易,清算,结算,监视,存托和向市场传播信息的技术解决方案。该部门还提供Nasdaq Trade Surveillance解决方案,这是一种针对经纪人和其他市场参与者的托管服务; Nasdaq Risk,这是一套提供实时,多层风险解决方案的产品套件,集成了交易前,交易中和交易中的风险管理和保证金。

此外,纳斯达克公司还提供企业责任以及环境,社会和治理数据管理和报告服务。

美国和中国不一样,在中国还没有看到证交所上市的,无论是深交所还是上交所,但是,在美国,无论是纳斯达克(NASDAQ),还是纽交所(母公司ICE)都是上市公司,还有不少期货交易所。

纳斯达克(NASDAQ)是美国全国证券交易商协会于1968年着手创建的自动报价系统名称的英文简称。纳斯达克的特点是收集和发布场外交易非上市股票的证券商报价。它现已成为全球最大的证券交易市场。目前的上市公司有5200多家。纳斯达克又是全世界第一个采用电子交易的股市,它在55个国家和地区设有26万多个计算机销售终端。

纳斯达克-OMX集团(NASDAQ OMX)成立于2007年5月,美国纳斯达克证券交易所并购北欧证券交易商瑞典OMX集团,并购后的新集团将命名为纳斯达克-OMX集团(NASDAQ OMX Group),由纳斯达克的格赖费尔德出任CEO,OMX的博克尔担任总裁,并由双方派出的代表共同经营。在新集团董事会15名成员中,9人来自纳斯达克,5人来自OMX。2015年9月,纳斯达克-OMX集团最终更名为纳斯达克公司(Nasdaq, Inc.)。

纳斯达克指数是反映纳斯达克证券市场行情变化的股票价格平均指数,基本指数为 100。纳斯达克的上市公司涵盖所有高新技术行业,包括软件、计算机、电信、生物技术、零售和批发贸易等。

2006 年 2 月,纳斯达克宣布将股票市场分为三个层次:“纳斯达克全球精选市场”、“纳斯达克全球市场”(即原来的“纳斯达克全国市场”)以及“纳斯达克资本市场”(即原来的纳斯达克小型股市场),进一步优化了市场结构,吸引不同层次的企业上市。如果你使用雪球看盘,是看不到这个差别的,但使用国外的,诸如Yahoo金融,就可以看到。如:

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  • 纳斯达克全球精选市场(NASDAQ—GS)
    纳斯达克全球精选市场的标准在财务和流通性方面的要求高于世界上任何其他市场,列入纳斯达克精选市场是优质公司成就与身份的体现。
  • 纳斯达克全球市场
    作为纳斯达克最大而且交易最活跃的股票市场,纳斯达克全球市场有近 4400 只股票挂牌。要想在纳斯达克全国市场折算,这家公司必须满足严格的财务、资本额和共同管理等指标。在纳斯达克全球市场中有一些世界上最大和最知名的公司。
  • 纳斯达克资本市场
    纳斯达克专为成长期的公司提供的市场,纳斯达克小资本额市场有 1700 多只股票挂牌。作为小型资本额等级的纳斯达克上市标准中,财务指标要求没有全球市场上市标准那样严格,但他们共同管理的标准是一样的。当小资本额公司发展稳定后,他们通常会提升至纳斯达克全球市场。

纳斯达克全球市场上市条件:

  1. 需有300名以上的股东。
  2. 满足下列条件的其中一条:
    • 股东权益(公司净资产)不少于1500万美元,最近3年中至少有一年税前营业收入不少于100万美元。
    • 股东权益(公司净资产)不少于3000万美元。不少于2年的营业记录。
    • 在纳斯达克流通的股票市值不低于7500万美元,或者公司总资产、当年总收入不低于7500万美元。
  3. 每年的年度财务报表必需提交给证管会与公司股东们参考。
  4. 最少须有三位做市商参与此案(每位登记有案的做市商须在正常的买价与卖价之下有能力买或卖100股以上的股票,并且必须在每笔成交后的90秒内将所有的成交价及交易量回报给美国证券商同业公会(NASD))。

纳斯达克做市商制度:

纳斯达克拥有自己的做市商制度,它们是一些独立的股票交易商,为投资者承担某一只股票的买进和卖出。这一制度安排对于那些市值较低、交易次数较少的股票尤为重要。这些做市商由NASD的会员担任,这与TSE的保荐人构成方式是一致的。每一只在纳斯达克上市的股票,至少要有两个以上的做市商为其股票报价,一些规模较大、交易较为活跃的股票的做市商往往能达到40-45家。这些做市商包括美林、高盛、所罗门兄弟等世界顶尖级的投资银行。NASDAQ现在越来越试图通过这种做市商制度使上市公司的股票能够在最优的价位成交,同时又保障投资者的利益。

纳斯达克在市场技术方面也有很强的实力,它采用高效的“电子交易系统”(ECNs),在全世界共装置了50万台计算机终端,向世界各个角落的交易商、基金经理和经纪人传 送5000多种证券的全面报价和最新交易信息。由于采用电脑化交易系统,纳斯达克的管理与运作成本低、效率高,增加了市场的公开性、流动性与有效性。相比 之下,在纳斯达克上市的要求是最严格而且复杂的,同时由于它的流动性很大,在该市场上市所需进行的准备工作也最为繁重。

纳斯达克Nasdaq, Inc.(NDAQ)历史百科:

1、OMX AB(1980–2008)

OM AB (Optionsmäklarna) 是一家期货交易所,由 Olof Stenhammar 在 1980 年代创立,旨在在瑞典引入标准化期权合约交易。 OM 于 1998 年收购了斯德哥尔摩证券交易所,并于 2001 年尝试收购伦敦证券交易所,但未成功。在 21 世纪初的互联网泡沫期间,OM 与投资银行摩根士丹利 Dean Witter 一起推出了名为 Jiway 的虚拟欧洲证券交易所。该项目没有成功,并于 2002 年 10 月 14 日被取消。

2003 年 9 月 3 日,赫尔辛基证券交易所 (HEX) 与 OM 合并,合资公司成为 OMHEX。2004年8月31日,公司品牌名称变更为OMX。  OMX 随后于 2005 年 1 月以 1.64 亿欧元收购了哥本哈根证券交易所。2006 年 9 月 19 日,冰岛证券交易所的所有者 Eignarhaldsfelagid Verdbrefathing (EV) 宣布将被 OMX 以 2.5 亿瑞典克朗的估值收购。该交易于年底完成。

该公司于 2006 年 10 月收购了奥斯陆证券交易所的所有者 Oslo Børs Holding ASA 10% 的股份。截至 2016 年 9 月,纳斯达克不是奥斯陆证券交易所控股公司的主要股东,合并后的奥斯陆证券交易所目前称为 Oslo Børs VPS Holding ASA。 然而,纳斯达克公开表示有兴趣最终收购奥斯陆证券交易所。

2007 年 11 月,OMX 收购了亚美尼亚证券交易所和亚美尼亚中央存管所。

2005 年 12 月,OMX 在丹麦创办了 First North,这是一个小型公司的替代交易所。 第一个北方交易所于 2006 年 6 月扩展到斯德哥尔摩,2007 年 1 月扩展到冰岛,2007 年 4 月扩展到赫尔辛基。Computershare 的市场技术部门于 2006 年被收购。此次收购极大地扩展了其产品范围,使其客户名单成为所有交易系统技术提供商中最大的。

2006 年 10 月 2 日,该集团将在其三个全资拥有的北欧交易所交易的个别股票清单合并为一个合并的北欧股票清单后,推出了虚拟北欧证券交易所(Nordic Stock Exchange)。此后,在冰岛证券交易所上市的公司也被并入了名单。 同日,OMX还推出了名为OMX Nordic 40的泛区域基准指数; 但是,各个交易所也保留了自己的国家基准指数。

2、NASDAQ(1971–2008)

1971年,纳斯达克由国家证券业者协会(National Association of Securities Dealers, NASD)创立,于1972年名为“National Association of Securities Dealers Automated Quotations(国家证券业者自动报价系统协会)”的缩写“NASDAQ”,并于2000年和2001年的一系列交易中分离出来,成立纳斯达克。由纳斯达克OMX集团拥有和运作,2002年7月2日其股票在自己的股票交易所上市,股票代码为NASDAQ:NDAQ。

1981 年,纳斯达克交易了美国证券市场 210 亿股股票的 37%。到 1991 年,纳斯达克的份额已增长到 46%。1992年,纳斯达克股票市场与伦敦证券交易所合并,形成了资本市场的第一个洲际联动。 1998年,它成为美国第一个在线交易的股票市场。

它的主要指数是纳斯达克综合指数,该指数自成立以来一直在发布。 QQQ 交易所交易基金追踪 1985 年与纳斯达克金融 100 指数一起推出的大盘纳斯达克 100 指数,该指数追踪市值最大的 100 家公司。

2000 年 3 月 10 日,纳斯达克综合股票市场指数达到 5,132.52 的峰值,但到 4 月 17 日跌至 3,227,并在接下来的 30 个月中从峰值下跌了 78%。

在 2000 年和 2001 年的一系列销售中,FINRA 出售了其在纳斯达克的股份。 2002 年 7 月 2 日,纳斯达克公司通过首次公开募股成为上市公司。2006年,纳斯达克股票市场的地位从股票市场转变为持牌的国家证券交易所。

2001年,纳斯达克收购欧洲证券交易商协会自动报价系统 (EASDAQ) ,成为纳斯达克欧洲(NASDAQ Europe)。2003 年,由于互联网泡沫破灭,运营被关闭。 2007 年,NASDAQ Europe更名为Equiduct,并于当年晚些时候被Börse Berlin(柏林证券交易所)收购。

2005 年 12 月,伦敦证券交易所集团 (LSE) 拒绝了麦格理银行 16 亿英镑的收购要约。随后,它在 2006 年 3 月收到了纳斯达克 24 亿英镑的出价,该出价也被伦敦证交所拒绝。2006 年 4 月 11 日,纳斯达克与伦敦证交所的最大股东 Ameriprise Financial 的 Threadneedle 资产管理部门达成协议,以 11.75 英镑的价格收购该公司的全部股份,包括 3540 万股。要约于 2007 年 2 月 10 日被拒绝。

2005 年 12 月,纳斯达克以 19 亿美元收购 Instinet,保留了 Inet ECN,随后将代理经纪业务出售给 Silver Lake Partners 和 Instinet 管理层。

GlobeNewswire(前身为 PrimeNewswire)提供新闻稿、编辑和通讯服务。 它成立于 1998 年,并于 2006 年被纳斯达克 OMX 收购。

2007 年 6 月 29 日,纳斯达克签订协议,收购 DirectorsDesk.com,这是一个董事会管理套件。

2007 年 10 月 2 日,纳斯达克收购了波士顿证券交易所(Boston Stock Exchange)。11 月 7 日,纳斯达克宣布了一项收购费城证券交易所(Philadelphia Stock Exchange)的协议。

2007 年 5 月 25 日,纳斯达克同意以 37 亿美元收购 OMX。然而,8 月,迪拜交易所出价 40 亿美元,引发了一场竞购战的猜测。2007 年 9 月 20 日,迪拜交易所同意停止竞购 OMX,以换取纳斯达克 20% 的股份和 5% 的选票以及纳斯达克当时在伦敦证券交易所 28% 的股份。在一项复杂的交易中,迪拜交易所收购了 OMX 97.2% 的流通股,然后将其出售给纳斯达克。

2008 年 2 月 27 日交易完成后,纳斯达克完成对OMX的收购,公司更名为NASDAQ OMX Group。

3、Nasdaq, Inc.(2008-今)

纳斯达克 OMX 于 2009 年出售了其在 Carpenter Moore D&O Insurance 的股份。

2010 年 7 月 27 日,纳斯达克 OMX Group, Inc. 收购了为交易所、监管机构和经纪人提供市场监控系统的 SMARTS Group。SMARTS Group 是一家在澳大利亚悉尼运营的私营公司,采用了 Michael James Aitken 的市场分析软件。到 2017 年,SMARTS 仍然是领先的市场监控软件,并被 45 个交易所的 13 个监管机构所采用。

2012 年 12 月 12 日,NASDAQ OMX 宣布将以 3.9 亿美元现金收购汤森路透的投资者关系、公共关系和多媒体业务。纳斯达克OMX于 2013 年 6 月 3 日完成了收购。

2013 年 1 月,纳斯达克 OMX 宣布将其全球数据产品和指数业务合并为一个名为 Global Information Services 的部门,作为不断扩大其投资组合的一部分。

2017 年 4 月,纳斯达克推出了纳斯达克风险投资(Nasdaq Ventures),这是一项风险投资计划,专注于帮助纳斯达克发展产品线和开辟新细分市场的公司。 作为该计划的一部分,宣布的前 3 家投资公司是区块链技术公司 Chain; Digital Reasoning,一家认知计算技术; 和 Hanweck,实时风险分析公司。

2018 年,持有 Oslo Børs VPS Holding (挪威证券交易所和国家 CSD 运营商) 25% 股份的股东举行了一次非公开的股份出售拍卖。由于投标的敌意性质,纳斯达克没有参与拍卖(在奥斯陆证券交易所董事会不知情或未经批准的情况下举行)。 Euronext 赢得了拍卖,后来又获得了 24.6% 的股东支持,总计 49.6%。此后,纳斯达克在公开市场上收购了 32.5% 的股份(主要来自个人股东/员工),并提交了正式出价,得到董事会和一些主要股东的一致建议,以 152 挪威克朗/股收购剩余股份,后来将报价提高到 158 挪威克朗(44% 溢价),彼时,泛欧交易所已经收购或获得了 50.5% 股份的控制权,纳斯达克于 2019 年 5 月 25 日宣布,他们将退出奥斯陆交易所之战,将胜利交给泛欧交易所。

2020 年 11 月 19 日,全球科技公司纳斯达克公司 (Nasdaq, Inc. (Nasdaq: NDAQ) 与反金融犯罪管理解决方案的行业先驱 Verafin 宣布双方已达成最终协议,纳斯达克以 27.5 亿美元现金收购 Verafin。 该协议将结合 Verafin 的全套反金融犯罪管理产品与纳斯达克的影响力和已确立的监管技术领先地位,以打造全球 SaaS 领导者,打击金融犯罪这一需要创新行动的全球性问题。

2020 年 12 月,纳斯达克宣布将根据第 13959 号行政命令剥离其四家中国公司的指数。

2021年8月6日,美国证券交易委员会正式批准纳斯达克的提议,要求纳斯达克上市的公司的董事会必须有女性、少数族裔或LGBT成员。

2022年6月1日,纳斯达克(NDAQ)签订了收购总部位于蒙特利尔的 Metrio 的协议,Metrio 是一家环境、社会和治理数据收集、分析和报告服务的私营供应商。Metrio 的平台与纳斯达克的端到端可持续发展报告解决方案套件相辅相成,将加快纳斯达克为寻求改进 ESG 三大支柱报告技术的企业客户提供支持的能力。

纳斯达克Nasdaq, Inc.(NDAQ)美股投资:

  • 参考资料:
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