美国金融业监管局:Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)

4月 6, 202001:44:47
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美国金融业监管局:Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)

美国金融业监管局(The Financial Industry Regulatory Authority,简称FINRA)是在美国从事证券业务公司的最大独立监管机构(是美国最大的非政府的证券业自律监管机构),于2007年7月30日由美国证券商协会(NASD)与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门(NYSE Regulation, Inc.)合并而成,FINRA的使命是确保证券行业运行公平和诚实,以保护美国的投资人的利益。FINRA主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为,以及投资银行的运作,监管对象主要包括5100家经纪公司、17.3万家分公司和66.5万名注册证券代表。其核心目标是加强投资者保护和市场诚信建设,通过高效监管,辅以技术服务,实现此目标。

美国金融业监管局:Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)

美国金融业监管局Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)百科:

美国金融业监管局(FINRA)成立的宗旨是保护所有在美国投资的个人,不论投资何种金融产品, 从贷款买房到投资公司,都能得到应有的权利保护和利益保障。其监管范围涵盖了证券业的方方面面,从注册和教育相关从业者和参与人员,制定相应的法规政策,执行相关的法律和约束,到普及教育参与投资的公众和提供交易报告(trade reporting)和其余相关行业设备。

金融业监管局给入行的个人及企业发放执照,制定他们的行为准则,检测评定他们对于法规的执行度,并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员。美国金融业监管局(FINRA)有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款,暂停执照或从行业中吊销。

证券从业公司若没有受其他自我监管机构(SRO, Self-regulatory organization)监管,则需加入美国金融业监管局(FINRA)的组织,受金融业监管局(FINRA)的监管。金融业监管局的另一大作用是投资者教育,FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式,帮助投资者了解金融知识,熟悉基础的投资工具。此外,FINRA接手原“NASD投资者教育基金”,更名为“FINRA投资者教育基金”,资助投资者教育研发及培训项目。FINRA的官网(传送门)为投资者提供了丰富的有关信息,帮助投资者明白投资、规避风险。

美国金融业监管局作为美国证券场外市场的自律监管组织(SRO),美国金融业监管局(FINRA)接受美国证券交易委员会(SEC)的监管,类似中国的证券业协会。是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构,监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表(数据来源于FINRA官网)。

美国金融业监管局(FINRA)的主要功能是通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设,并主要负责场外交易市场(OTC)市场的交易行为以及投资银行的运作。作为非政府组织,FINRA存在也是美国金融市场发展成为自我监管的有效市场的重要一步。

美国金融业监管局(FINRA)有非常强悍的行动力,一般在交易宣布后的那一刻,就采取调查和监控行动。他们对自身定位是“前线警察”,在交易发生时,总会天然地认为存在一定的内幕交易,进而展开调查。如中海油并购NEXEN的案中,FINRA在并购宣布后几小时内就开始对此前的交易进行分析。然而道高一尺,魔高一丈,FINRA(美国证券监管机构)掌握有三百多种巿场操纵者的惯用策略,时刻监控巿场,但跨巿场监控难度很大,如怀疑有人在股市上赔钱,但在相关联的期权巿场上用扛杆大捞,这可能是一瞬间的事,因不同巿场时钟未精确同步,取证难度大;交易所时钟同步或全巿场序列化之事未来还会被提起。

企业在OTCBB上通过买壳挂牌只需由作为美国金融业监管协会(FINRA)会员的券商给SEC填报相关表格,不收“上市费”。从OTCBB转板去主板也不需要经过严苛的审计流程,但IPO则需要,因此很多中国中小企业选择通过RTO来借壳,将OTCBB作为在美上市的跳板。

美国金融业监管局Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)历史:

  • 美国金融业监管局(FINRA)的前身美国证券交易商协会(NASD)成立于1939年,由美国证券交易委员会(SEC)授权并监管其下属的成员公司。
  • 1971年,美国证券交易商协会(NASD)创立了全美证券商协会自动报价系统系统(NASDAQ)。1998年,全美证券商协会自动报价系统(NASDAQ)与美国证券交易所(AMEX)合并,两年后,(NASDAQ)脱离美国证券交易商协会(NASD),成为一个独立机构。
  • 纳斯达克自动报价系统独立后,2007年,在美国证监会(SEC)的协调下,美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执行和仲裁的部门合并,成为了美国金融业监管局(FINRA),并于当年7月26日获美国证券交易委员会(SEC)批准,开始发挥其监管职能。
  • 现美国金融业监管局(FINRA)有员工3200多名,主要工作地点为华盛顿特区与纽约市,并在美国各地有20个地方办事处。

FINRA和SIPC保险是美股投资者选择券商的重要衡量标准。

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